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甄别非法证券活动 切实保障投资者权益

  • 来   源:中融基金作   者:时   间:2020-06-03
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如何识别非法证券投资咨询活动?

一是有效甄别非法证券投资咨询机构。

根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规的规定,从事证券投资咨询业务应当经中国证监会许可,未经批准擅自经营证券业务的,属于违法行为。投资者对相关机构资质应当有所了解,警惕仿冒机构侵害自身利益。中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)和中国证券投资者保护基金公司网站(www.sipf.com.cn)等均可查询合法机构和人员名录。在涉及某项具体业务时还应当仔细查看该机构的营业执照经营范围是否包含该项业务,例如,在投资咨询时应当仔细查看该机构是营业执照经营范围是否包含“证券投资咨询”。其中,中国证券业协会网站还设有“非法仿冒机构黑名单”信息公示专栏,请投资者高度关注。

二是切实辨别网络传播信息真伪。

非法证券投资咨询机构通常通过微信、微博、QQ、直播等网络通讯工具或手段,违规推荐挂牌公司“原始股”、老股转让,或发布挂牌公司即将IPO、“转板上市”、被上市公司收购、发行融资等虚假信息,甚至通过私下签订“抽屉协议”约定所谓“保底承诺”,诱骗投资者买入挂牌公司股票。

新三板作为全国性证券交易场所,投资者交易挂牌公司股票,应当通过全国股转公司的交易系统进行,投资者切勿参与以股份代持、收益权转让等名义进行的各类场外交易。全国股转公司官网(www.neeq.com.cn)作为挂牌公司信息披露第一平台,投资者查询挂牌公司相关信息,应当以官网公开披露信息为准,切勿轻信网络虚假夸大内容。

三是严格遵守投资者适当性管理要求。

目前,新三板市场实行投资者适当性管理,旨在使投资者的风险识别和承受能力,与所投资证券的风险特征相匹配,以保护投资者合法权益,有效控制市场风险。全国股转公司鼓励符合投资者适当性管理要求的投资者通过主办券商合规开立证券账户、资金账户,参与挂牌公司股票发行或交易。不符合投资者适当性标准的投资者,可以通过证券期货经营机构的资产管理计划、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金等依法设立的金融产品间接投资。但投资者通过“垫资开户”、股份代持等非法渠道投资新三板市场,不仅可能遭受重大损失,还将面临相关股票权属不清,不受法律保护的风险。

来源:全国中小企业股份转让系统

 

风险提示:本资料仅作为投资者教育用途,不构成任何投资建议或推荐。投资有风险,投资者应根据自身风险承受能力与产品的适配性谨慎投资。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者购买基金时应详细阅读基金合同和招募说明书等法律文件,了解基金的具体情况。投资者进行投资时,应严格遵守反洗钱相关法规的规定,切实履行反洗钱义务。